裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟各行業(yè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、吸納就業(yè)能力強、技術(shù)資金密集，是各行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)進步的重要保障和國家綜合實力的集中體現(xiàn)。

　　一、十一五發(fā)展成就

　　經(jīng)過多年發(fā)展，我國裝備制造業(yè)已經(jīng)形成門類齊全、規(guī)模較大、具有一定技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)體系，成為國民經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)。“十一五”以來，在《國務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》（國發(fā)〔2006〕8號）的指導(dǎo)下，我國裝備制造業(yè)發(fā)展明顯加快，重大技術(shù)裝備自主化水平顯著提高，國際競爭力進一步提升，部分產(chǎn)品技術(shù)水平和市場占有率躍居世界前列。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　?。ㄒ唬C械工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模躍居世界首位。“十一五”期間，機械工業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)快速增長。2010年全行業(yè)工業(yè)增加值（中國機械工業(yè)聯(lián)合會統(tǒng)計口徑和數(shù)據(jù)，下同）占全國GDP的比重超過9％；工業(yè)總產(chǎn)值從2005年的4萬億元增長到2010年的14萬億元，年均增速超過25％；占全國工業(yè)總產(chǎn)值比重從16.6％提高到20.3％；規(guī)模以上企業(yè)已達10萬多家，比“十一五”末增加了近5萬家；從業(yè)人員達到1752萬人；資產(chǎn)總額已達到10.4萬億元，比“十五”末翻了一番。2009年，我國機械工業(yè)銷售額達到1.5萬億美元，超過日本的1.2萬億美元和美國的1萬億美元，躍居世界第一，成為全球機械制造第一大國。

　?。ǘ┭b備保障能力顯著增強。“十一五”以來，在高速增長的需求拉動下，我國重大技術(shù)裝備自主化成績顯著，機械產(chǎn)品水平取得長足進步。發(fā)電設(shè)備已能基本滿足國內(nèi)需求，技術(shù)水平和產(chǎn)品產(chǎn)量已經(jīng)進入世界前列。1000KV特高壓交流輸變電設(shè)備和±800KV直流輸電成套設(shè)備綜合自主化率分別達到90％以上和60％以上，我國成為世界上首個特高壓輸變電設(shè)備投入工業(yè)化運行的國家。1000萬噸級鋼鐵企業(yè)常規(guī)流程成套設(shè)備、2000萬噸級露天礦成套設(shè)備、日產(chǎn)4000－10000噸級熟料干法工藝水泥成套設(shè)備已能自主提供。30萬噸/年合成氨設(shè)備實現(xiàn)自主化，百萬噸乙烯裝置裂解氣壓縮機、丙烯壓縮機和乙烯壓縮機等關(guān)鍵“三機”研制成功。國產(chǎn)農(nóng)業(yè)機械已基本滿足國內(nèi)農(nóng)業(yè)需求。為數(shù)控機床配套的數(shù)控系統(tǒng)和功能部件自給率達到60％，自主研發(fā)的數(shù)控系統(tǒng)可靠性平均無故障時間達到2萬小時。60萬千瓦火電機組高中壓轉(zhuǎn)子國內(nèi)市場滿足率提高到60％，超超臨界火電機組轉(zhuǎn)子實現(xiàn)批量生產(chǎn)，百萬千瓦級三代核電關(guān)鍵鍛件技術(shù)攻關(guān)取得突破。“十一五”期間，機械產(chǎn)品國內(nèi)市場占有率由2005年的80％進一步提高到2010年的85％以上，對國民經(jīng)濟各行業(yè)的保障能力明顯增強。

　　（三）結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重要進展。一是資本結(jié)構(gòu)趨向多元化，行業(yè)發(fā)展內(nèi)生活力不斷增強。國有大型企業(yè)在重大技術(shù)裝備研制和生產(chǎn)中繼續(xù)發(fā)揮主力軍作用；民營經(jīng)濟已經(jīng)成為機械工業(yè)發(fā)展的重要力量，對機械工業(yè)增長的貢獻率超過50％，為機械工業(yè)應(yīng)對國際金融危機的影響和沖擊、實現(xiàn)平穩(wěn)較快發(fā)展作出了重要貢獻。二是主要行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度不斷提高。哈爾濱電氣、東方電氣、上海電氣三大集團發(fā)電設(shè)備產(chǎn)量行業(yè)占比達到69％；華銳、金風、東汽風電設(shè)備產(chǎn)量占全行業(yè)比重達到70％；徐工、中聯(lián)重科、三一重工、柳工、龍工、山推等工程機械企業(yè)已占據(jù)全行業(yè)市場銷售總額的半壁江山。三是科技創(chuàng)新成果成為推動行業(yè)持續(xù)發(fā)展的強勁動力。機械工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值連續(xù)五年保持兩位數(shù)增長，2010年，新產(chǎn)品產(chǎn)值超過2萬億元，約占全國工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的40％。重大技術(shù)裝備向大型化、高參數(shù)化發(fā)展，部分產(chǎn)品的效率已經(jīng)接近世界先進水平，量大面廣的通用機電產(chǎn)品效率也有很大提高。四是固定資產(chǎn)投資持續(xù)高速增長。“十一五”期間，機械行業(yè)累計完成固定資產(chǎn)投資5.7萬億元，年均增速達到38％。全行業(yè)的裝備水平和生產(chǎn)條件大為改善，行業(yè)固定資產(chǎn)的新度系數(shù)由“十五”末的61％提高到2009年的64％，一批行業(yè)排頭兵企業(yè)的裝備水平已經(jīng)達到或接近世界同行業(yè)先進水平。

　?。ㄋ模﹪H競爭力顯著增強。機械產(chǎn)品對外貿(mào)易規(guī)模持續(xù)擴大，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，機械產(chǎn)品國際市場競爭力不斷增強。“十一五”期間，我國機械工業(yè)連續(xù)五年實現(xiàn)貿(mào)易順差。2006年，機械工業(yè)歷史上首次扭轉(zhuǎn)了貿(mào)易逆差的局面，當年實現(xiàn)貿(mào)易順差7億美元。2008年，實現(xiàn)貿(mào)易順差477億美元，達到歷史最高水平。外貿(mào)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。一般貿(mào)易額在外貿(mào)總額中的占比已由2005年的46％提高到2010年的58％，加工貿(mào)易額占比則由2005年的49％降低到2010年的31％。出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化。出口產(chǎn)品保持成本優(yōu)勢的同時，技術(shù)水平和品牌知名度也不斷提高。在常規(guī)發(fā)電設(shè)備、輸變電設(shè)備、港口裝卸機械、水泥成套設(shè)備等制造領(lǐng)域，我國已走在世界前列，工程機械、數(shù)控機床等技術(shù)含量較高的產(chǎn)品國際競爭力明顯增強，出口增長迅速。如發(fā)電設(shè)備出口量已占到總產(chǎn)量的近15％。

　　（五）發(fā)展質(zhì)量明顯提高。“十一五”期間，機械工業(yè)萬元工業(yè)增加值綜合能耗逐年大幅下降，從2005年的0.65噸標準煤降至2009年的0.425噸標準煤，降幅達到34.6％，大幅超過十一五規(guī)劃提出的單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低20％的指標；材料利用率大幅提高，大中型企業(yè)萬元工業(yè)增加值耗鋼量從0.47噸降至0.38噸，降幅達18.2％。“十一五”期間，機械工業(yè)信息化進程加速。骨干企業(yè)已普遍使用三維設(shè)計，CAE、CAPP、PDM的覆蓋率已超過半數(shù)；財務(wù)管理信息化普及率達到90％以上；成本管理、采購管理、銷售管理、庫存管理、人力資源管理、主生產(chǎn)計劃等信息化應(yīng)用取得明顯成效。產(chǎn)品開始向數(shù)字化、自動化、智能化方向發(fā)展。

　　二、存在的問題

　　我國已經(jīng)成為裝備制造業(yè)大國，但產(chǎn)業(yè)大而不強、自主創(chuàng)新能力薄弱、基礎(chǔ)制造水平落后、重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩等問題依然突出。

　?。ㄒ唬┳灾鲃?chuàng)新能力薄弱。企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足，為電力、石化、冶金、鐵路等行業(yè)提供的主要裝備，關(guān)鍵技術(shù)依賴引進。用于新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)研發(fā)的投入不足，原創(chuàng)性技術(shù)成果少，具有自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品少。產(chǎn)、學(xué)、研、用結(jié)合不緊密，產(chǎn)業(yè)共性應(yīng)用技術(shù)研發(fā)缺位，公共試驗檢測平臺缺乏，社會科技成果轉(zhuǎn)化率低。

　?。ǘ┗A(chǔ)制造水平滯后。長期以來，為整機和成套設(shè)備配套的軸承、液氣密元件、模具、齒輪、彈簧、粉末冶金制品、緊固件等基礎(chǔ)件，泵、閥、風機等通用件，工業(yè)自動化控制系統(tǒng)、儀器儀表等測控部件，質(zhì)量和可靠性不高，品種規(guī)格不全；特種原材料長期依賴進口；鑄造、鍛造、焊接、熱處理、表面處理等基礎(chǔ)工藝落后，專業(yè)化程度低。這些問題已經(jīng)成為制約裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸。

　?。ㄈ┎糠中袠I(yè)產(chǎn)能過剩矛盾突出。除中小型普通機床制造、交聯(lián)電纜行業(yè)等傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)能過剩矛盾依然突出外，近幾年來，一些地方片面追求發(fā)展速度，熱衷于仍然熱衷于新上項目、鋪攤子，在國家嚴格調(diào)控“兩高一資”等行業(yè)固定資產(chǎn)投資的形勢下，紛紛將投資重點轉(zhuǎn)向裝備制造業(yè)，導(dǎo)致一些新興行業(yè)投資過熱，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩隱優(yōu)，過度競爭風險加劇，如風力發(fā)電設(shè)備、大型盾構(gòu)機、大型壓力機等。如不及時加以調(diào)控，不僅將使企業(yè)陷入生產(chǎn)經(jīng)營困難，還將影響產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。

　　（四）高端裝備保障能力不能滿足需要。機械行業(yè)中低端產(chǎn)能過剩、高端嚴重不足的矛盾非常突出。2010年進口機械產(chǎn)品用匯高達2500多億美元。特別是當前我國加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)裝備保障提出了更高的要求。目前我國核電裝備自主化整體仍處于起步階段，風力發(fā)電設(shè)備總裝能力過剩和關(guān)鍵部件能力不足矛盾并存，節(jié)能環(huán)保裝備在產(chǎn)品種類、功能、質(zhì)量、規(guī)模上還須大力突破。在新材料、信息、新能源汽車等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，也都迫切需要新型裝備的保障和支撐?？傮w上看，在高性能材料、精密制造工藝、先進裝備及核心部件等方面，與培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要相比還有很大的差距。

　　三、目錄修訂的必要性

　　作為重要的綜合性產(chǎn)業(yè)政策，《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》（以下簡稱《目錄（2005年本）》）已經(jīng)與當前我國裝備制造業(yè)發(fā)展水平不相適應(yīng)，主要表現(xiàn)在：一是相當一部分技術(shù)和產(chǎn)品已經(jīng)研發(fā)成功并廣泛應(yīng)用；二是部分行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩隱憂；三是部分技術(shù)、工藝和產(chǎn)品不能滿足資源節(jié)約、環(huán)境保護的需要；四是部分條目表達寬泛，界限不清。

　　隨著各領(lǐng)域科技迅速進步、資源環(huán)境制約日趨嚴峻、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級步伐加快，特別是新興產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展，全球范圍內(nèi)需求結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻變化，對裝備制造業(yè)提出了更新、更高的要求。這為我國裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了重要的歷史機遇，同時也對我國多年來主要依靠要素投入、主要依靠數(shù)量和規(guī)模的增長模式提出了嚴峻挑戰(zhàn)。

　　按照國發(fā)〔2005〕40號文件要求，修訂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄，就是要全面貫徹“十二五”規(guī)劃綱要，切實轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，堅持走以科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新為驅(qū)動的科學(xué)發(fā)展道路，優(yōu)化結(jié)構(gòu)、改善品種質(zhì)量、增強產(chǎn)業(yè)配套能力，淘汰落后產(chǎn)能，發(fā)展先進裝備制造業(yè)，重點提高基礎(chǔ)工藝、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)元器件研發(fā)和系統(tǒng)集成水平，加強重大技術(shù)成套裝備研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，推動裝備產(chǎn)品智能化，促進產(chǎn)業(yè)由大變強。這既是裝備制造業(yè)自身轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在要求，也是重點產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興、新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，乃至國民經(jīng)濟各行業(yè)、各領(lǐng)域技術(shù)進步的基本保障和重要支撐。

　　四、目錄修訂情況

　　本次修訂，我們對《目錄（2005年本）》中機械相關(guān)的條目進行了較大規(guī)模的調(diào)整。如《目錄（2005年本）》鼓勵類別條目機械門類，原有條目52條，本次新增33條、修改27條、刪除25條，修訂后共有條目60條；限制類別條目機械門類中，原有條目34條，本次新增25條、修改14條、合并調(diào)整2條，修訂后共有條目57條。淘汰類別條目機械門類中，原有條目84條（包括落后生產(chǎn)工藝裝備和落后產(chǎn)品），本次新增23條、修改3條、合并調(diào)整10條、刪除6條，修訂后共有條目91條。與《目錄（2005年本）》相比較，一是細化條目內(nèi)容。對條目內(nèi)容進行了較大程度的細化，具體到產(chǎn)品、規(guī)格和技術(shù)參數(shù)，明確支持發(fā)展的重點。二是提高技術(shù)要求。對大部分鼓勵類別條目，在細化產(chǎn)品種類、規(guī)格參數(shù)的同時，較大幅度地提高了規(guī)格參數(shù)的要求，對部分限制類和淘汰類條目，也提高了規(guī)格參數(shù)要求。三是擴大覆蓋范圍。修訂后的條目，涵蓋了電工、機床、儀器儀表、通用機械、農(nóng)機、重型機械、石化機械、內(nèi)燃機、液氣密、模具、軸承、通用零部件、塑料機械、環(huán)保機械、印刷機械、食品包裝機械、工程機械、文化辦公、制冷、城市軌道交通，以及鑄造、鍛造等機械工業(yè)各個行業(yè)，覆蓋更加全面。

　　五、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）》主要內(nèi)容

　　一是瞄準薄弱領(lǐng)域，著力提高基礎(chǔ)工藝、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)元器件等基礎(chǔ)制造能力。本次修訂后，鼓勵類別條目機械門類中，基礎(chǔ)工藝、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)元器件相關(guān)條目共11條，占全部條目數(shù)的18％，包括關(guān)鍵精密鑄鍛件、高效環(huán)保鑄鍛工藝和設(shè)備、高檔液壓件、密封件和密封材料、齒輪、彈簧、緊固件、軸承、鏈條等。

　　二是突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更加注重提高關(guān)鍵設(shè)備制造能力和關(guān)鍵部件配套能力。本次修訂中，我們將絕大部分行業(yè)和領(lǐng)域的發(fā)展重點放在成套裝備中的關(guān)鍵設(shè)備，以及為整機配套的關(guān)鍵零件、部件、系統(tǒng)和總成方面，進一步突出發(fā)展重點，以解決長期以來制約我國裝備制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵部件依靠進口的問題。比如，將《目錄（2005年本）》鼓勵類別條目“30萬噸/年及以上合成氨成套設(shè)備制造”細化修改為“乙烯裂解三機，40萬噸級（聚丙烯等）擠壓造粒機組，50萬噸級合成氣、氨、氧壓縮機等關(guān)鍵設(shè)備”；將《目錄（2005年本）》鼓勵類別條目“大型油氣集輸設(shè)備制造”細化修改為“直徑1200毫米及以上的天然氣輸氣管線配套壓縮機、燃氣輪機、閥門等關(guān)鍵設(shè)備；單線260萬噸/年及以上天然氣液化配套的壓縮機及驅(qū)動機械、低溫設(shè)備等；大型輸油管線配套的3000立方米/小時及以上的輸油泵等關(guān)鍵設(shè)備”等。

　　三是強化保障支撐，加快發(fā)展重點產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興和新興產(chǎn)業(yè)所需裝備。鼓勵類別條目中，修改和新增了汽車、石化等重點產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興所需的關(guān)鍵裝備，如將《目錄（2005年本）》鼓勵類別條目“30萬噸/年及以上合成氨成套設(shè)備制造”和“60萬噸/年及以上乙烯成套設(shè)備制造技術(shù)開發(fā)及應(yīng)用”兩個條目合并修改為“乙烯裂解三機，40萬噸級（聚丙烯等）擠壓造粒機組，50萬噸級合成氣、氨、氧壓縮機等關(guān)鍵設(shè)備”。為扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，修改和新增了新能源、節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)所需裝備。如將《目錄（2005年本）》條目“清潔能源發(fā)電設(shè)備制造（核電、風力發(fā)電、太陽能、潮汐等）”細化修改為“二代改進型、三代核電設(shè)備及關(guān)鍵部件；2.5兆瓦以上風電設(shè)備整機及2.0兆瓦以上風電設(shè)備控制系統(tǒng)、變流器等關(guān)鍵零部件；各類晶體硅和薄膜太陽能光伏電池生產(chǎn)設(shè)備；海洋能（潮汐、海浪、洋流）發(fā)電設(shè)備”；新增了大氣污染治理裝備、污水防治技術(shù)設(shè)備、固體廢物防治技術(shù)設(shè)備、土壤修復(fù)技術(shù)裝備等條目，提出了鼓勵發(fā)展的產(chǎn)品和技術(shù)參數(shù)要求等。

　　四是更加關(guān)注“三農(nóng)”，扶持發(fā)展先進適用農(nóng)用裝備。按照先進、適用、經(jīng)濟、安全等原則，在《目錄（2005年本）》的基礎(chǔ)上，對其中涉及農(nóng)用裝備的條目進行了整合、細化，并大規(guī)模新增了農(nóng)用裝備類技術(shù)和產(chǎn)品。修訂后，鼓勵類別條目機械門類中共有農(nóng)用裝備條目9條，占全部條目數(shù)的15％，內(nèi)容涵蓋了100馬力以上大馬力拖拉機及關(guān)鍵零部件、配套農(nóng)機具，農(nóng)作物移栽機械，農(nóng)業(yè)收獲機械，牧草收獲機械，節(jié)水灌概設(shè)備，以及沼氣設(shè)備等。

　　五是適應(yīng)需求變化，大力發(fā)展新興領(lǐng)域裝備。本次目錄修訂，在鼓勵類別中新增了“城市軌道交通裝備”門類，提出了鼓勵發(fā)展的城市軌道交通裝備關(guān)鍵系統(tǒng)、部件和總成，以及運行控制技術(shù)等，共9個條目，以更好地引導(dǎo)城市軌道交通裝備制造業(yè)健康有序發(fā)展，更好地滿足我國城市軌道交通事業(yè)高速發(fā)展的需要。在鼓勵類別條目中，還首次增加了公共安全與應(yīng)急救援方面的條目，新增了“公共安全與應(yīng)急產(chǎn)品”門類，共43個條目，內(nèi)容涵蓋了自然災(zāi)害、安全生產(chǎn)、公共安全、突發(fā)事件等的監(jiān)測防控、應(yīng)急救援等技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)等，以引導(dǎo)和鼓勵相關(guān)領(lǐng)域加快發(fā)展。此外，在鼓勵類別條目機械門類中，還新增和大規(guī)模充實了安全飲水設(shè)備、高檔印刷設(shè)備、智能儀器儀表和自動化控制系統(tǒng)等方面的條目和內(nèi)容。

　　六是防范產(chǎn)能過剩，堅決抑制部分行業(yè)重復(fù)建設(shè)。落實國發(fā)〔2009〕38號文件精神，堅決抑制部分行業(yè)重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展。本次修訂，對《目錄（2005年本）》限制類別條目機械門類原有34個條目中的14條進行了修改，擴大了限制的產(chǎn)品范圍、提高了技術(shù)標準；新增了25個條目，絕大部分是產(chǎn)能過剩行業(yè)和產(chǎn)品。如“新建全斷面掘進機整機組裝項目”，主要考慮到近年來我國全斷面掘進機整機組裝能力迅速增長，但大都不掌握核心技術(shù)，同質(zhì)競爭現(xiàn)象突出，不利于行業(yè)技術(shù)進步和結(jié)構(gòu)調(diào)整。又如新增條目“新建萬噸級以上自由鍛造液壓機項目”，主要考慮是當前我國已經(jīng)建成和在建的萬噸級以上自由鍛造液壓機已有十余臺，超過全球其他國家總和，產(chǎn)能已經(jīng)嚴重過剩。

　　七是淘汰落后產(chǎn)能，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。本次修訂，對淘汰類別條目機械門類原有的84個條目（包括落后生產(chǎn)工藝裝備和落后產(chǎn)品）中的3條進行了修改，提高了淘汰范圍和標準，加大淘汰力度；新增條目23條，主要為不能滿足安全、節(jié)能、環(huán)保的技術(shù)工藝和裝備；刪除了6個條目，均為目前已經(jīng)沒有生產(chǎn)的產(chǎn)品。